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名词解释

1.资本市场的有效性:根据市场效率假说，资本市场的有效性是指市场根据新信息快速调整证券价格的能力。

2.投资:个人或机构投资者拥有的资金的非消费用途。投资的目的是在一定时期内获得与风险成比例的适当收益和本金增值，或者只是为了维持现有财富的价值。

3.经济周期:经济活动从繁荣到萧条、从萧条到繁荣的周期性波动。

4.金融市场管理:国家金融管理部门和相关自律组织对金融市场各参与者及其融资和交易活动所作的各种规定，以及组织、协调和监督市场运行的措施和方法。

5.金融监管:金融主管部门应当对金融机构进行全面、定期的检查监督，促进金融机构依法稳健运行和健康发展。

6.金融管理:由金融主管部门依法对金融机构及其业务活动进行指导、组织、协调和控制等活动。

7.金融监管:金融当局根据经济金融体系稳定有效运行的客观需要和经济主体的共同利益，依照法律法规对金融体系中的所有金融主体和金融市场进行监管，以维护债权人利益，约束债务人行为，保证金融主体和金融服务之间的公平竞争和金融业的健康发展，进一步促进经济发展和社会进步。

8.狭义的金融监管:中央银行或其他金融监管当局根据国家法律法规的授权，对整个金融业进行监管。

9.广义的金融监管:除了狭义的金融监管内容外，还包括金融机构内部控制与审计、同行业自律组织监管、社会中介组织监管等。

10.同业拆借市场:又称同业拆借市场，是金融机构为解决短期资金余缺而进行相互融资和调整的场所，是货币市场最重要的组成部分。

11.国债市场:以国家信用为担保发行和交易国债、国家重点建设债券、财政债券、基本建设债券、增值债券和专项国债的场所。

12.大额可转让存单:简称CD，是商业银行向存款人签发的吸收资金的存单，有一定的金额、一定的期限、约定的利率，可以流通转让。

13.证券市场监管:证券管理机构运用法律、经济和必要的行政手段，对证券的募集、发行、交易等行为以及证券投资中介机构的行为进行监督管理。

14.注册制:所谓开放式管理原则，本质上是以美国联邦证券法为代表的发行公司财务披露制度。

15.审批制:所谓实质性管理原则，以欧洲国家公司法为代表。

16.特许经营制:又称特许经营制，以日本为代表。

17.操纵行为:组织或者个人以获取利益或者减少损失为目的，利用其在资金、信息等方面的优势或者滥用职权操纵市场，影响证券市场价格，制造证券市场假象，诱导或者导致投资者在不知情的情况下做出证券投资决策，扰乱证券市场秩序。

18.内幕交易:又称内幕交易，是指公司的董事、监事、经理、员工、大股东、证券市场知情人或者市场管理人，利用其职务和地位，获取发行人未披露的、能够影响证券价格的重要信息，进行证券交易或者披露该信息的行为。

19.欺诈客户:以获取非法利益为目的，违反证券管理法规，从事证券发行、交易及相关活动中的欺诈行为。

20.外汇市场管理:政府授权金融机构或其他政府机构根据有关法律法规，对外汇收支、交易、借贷、转移和国际结算以及汇率进行调控。

21.金边债券:政府债券安全性最大，政府担保债券本息。以债券镶嵌金边命名，是政府为国家财政赤字提供融资的重要手段。

22.离岸金融市场:又称海外市场，是经营非居民之间融资业务的国际金融市场，即外国贷款人、投资者和外国融资者之间的业务。

23.票据发行便利:根据与借款人签订的协议，在约定期限内，银行通过接收以循环周转形式连续发行的短期票据向借款人提供资金。票据的短期为7天，老年人可达1年，但最常见的是3个月或6个月。

24.掉期交易:交易双方在预先约定的期限内，通过中介机构实现相互交换的支付业务。

25.远期利率协议:20世纪70年代后在欧洲货币市场问世，用于帮助融资者防范提高的利率会上升、增加融资成本的风险。

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