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简短回答

1.中国禁止哪些回购行为

(一)禁止任何金融机构挪用个人或机构委托的债券进行回购交易或其他用途。

(二)禁止任何金融机构以租赁或借入债券的方式从事债券回购业务。

(三)禁止将回购资金用于固定资产投资、期货市场投资和股权投资。

2.证券市场监管的意义

(1)加强证券市场监管是保护投资者权益的需要。

(2)加强证券市场监管是维护良好市场秩序的需要。

(3)加强证券市场监管是发展和完善证券市场体系的需要。

(4)加强证券市场监管是提高证券市场效率的需要。

3、证券市场监管的对象

(一)对证券市场主体的监管

(2)对市场证券对象的监管

(三)对证券中介机构的监管

4、证券市场监管的原则

(1)依法管理原则

(2)保护投资者利益的原则

(3)开放性原则

(4)公正和公平原则

(5)国家监督与自律相结合的原则

5.证券市场监管的主要内容

(一)证券发行市场监管

(二)证券交易市场的监管

(三)对证券经营机构的监管

(四)对证券从业人员的监管

(五)证券交易所监管

(六)对证券投资者的监管

(七)证券欺诈监管

6.中国股票发行的上市条件

(一)股票经国务院证券管理部门批准向社会发行。

(二)发行后的股本总额不低于5000万元人民币

(三)经营3年以上，最近3年连续盈利。

(四)持有面值1000元以上股票的股东人数不得少于1000人，个人持有股票的面值不得少于1000元。

(五)向社会公开发行的股份占公司股份总数的25%以上，公司股本总额超过4亿元人民币的，向社会公开发行的股份比例在15%以上。

(6)公司员工持股不得超过公众持股的10%

(七)公司近3年未发生重大违法行为，财务会计报告无虚假记载。

(八)发行前一年年末，净资产占总资产的比例不低于30%，无形资产占净资产的比例不低于20%。

7.上市公司信息持续披露制度的主要内容

(一)信息披露虚假或重大遗漏的法律责任

(2)年度报告

(3)中期报告制度

(4)季度报告制度

(5)中期报告制度

(六)证券交易所公共政策的披露

8.个人投资者监管内容

(1)个人投资者资格

(2)个人投资者买卖渠道和买卖行为的管理

9.机构投资者监管内容

(一)机构投资者资金来源管理

(2)机构投资者买卖证券的管理

(3)机构投资者买卖行为的管理

10、证券欺诈监管

(1)对市场操纵的监管

(2)内幕交易监管

(3)监管欺诈性客户行为

11.中国证券交易所的具体监管内容

(1)对证券交易活动的监管

(2)对成员的监督

(3)上市公司监管

12.外汇市场管理的主要内容

(1)贸易外汇管理

(二)其他外汇收支管理

(3)资本进出口管理

13.伦敦金融市场的特点

(1)以英格兰银行为中心的众多历史悠久、实力雄厚的金融机构云集，市场规模全球最大。

(二)金融机构具有完整的金融组织和完善的金融市场管理体系，服务设施发达，能够获得保险、法律、会计等境内外交易活动所需的优质服务，为市场高效运行创造了极其有利的条件。

(3)经营方式灵活多样，金融创新层出不穷，金融服务完善周到，业务范围全球化。

(4)通讯发达，设备先进，交易手段现代化，财务管理和从业人员水平高，金融市场整体实力居世界前列。

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